鄂托克旗就业服务局失业保险经办风险管理检查评估工作自查报告

　　根据旗人社局关于转发《鄂尔多斯市人力资源和社会保障局关于转发<内蒙古自治区社会保险经办风险管理专项行动工作方案的通知>的通知》（鄂人社字【2017】99号）文件精神的具体要求，我局高度重视，按照社会保险经办风险管理检查评估指标每项认真自查，现有关情况汇报如下： 

　　一、组织机构控制 

　　建立健全内部管理的各项规章制度，对机构职能职责、内设机构、人员编制等方面进行了规范。根据工作需要，按照不相容岗位不能一人兼任的原则，设置了财务、业务、稽核和待遇审批等岗位。财务部门要求会计与出纳分设，业务部门要求设立业务受理、复核、系统管理员等岗位，待遇审批部门要求设立受理、复核岗位，建立岗位责任制度，形成责任明确，相互制约的内部制衡机制。对组织机构内部成员进行思想政治教育、党政作风教育、业务培训学习、规范业务流程等措施，加强了经办人员在思想作风和业务水平方面的提升。  

　　     二、业务运行控制 

　　对各项业务经办过程中实行经办员初审、股长复审、领导签字审批的三级管理制度。各主要岗位做到了岗位之间分工明确，各负其责，相互制约。在政务信息中心电子显示屏中滚动播放失业保险有关申报、申领、发放等业务经办流程以便群众办理；对业务、财务等重要档案及时留存、归档保管，做到建档有规定、调档有制度。 

　　     三、基金财务控制   

　　在基金财务管理方面严格执行《社会保险基金财务制度》、《社会保险基金会计制度》和收支两条线的管理规定，建立财务专户、支出户，专款专用，按季度申请资金拨付到财政专户并按月及时拨付到支出户，确保足额发放。按规定真实准确地核算和反映失业保险基金的收入、支出和结余。及时认真填制、审核、报送财务报表，确保有关数据一致；在基金的预算管理上，要分析本年度预算执行情况及测算下年度基金收支情况的基础上，编制基金下年度收、支预算，做到了认真、科学、合理。 

　　 四、信息系统控制  

　　为规范业务系统和失业保险数据库的建立，按上级要求我旗失业保险每笔业务都由《内蒙古自治区社会保险管理信息系统》操作办理，按信息系统操作流程的规定录入、修改、访问、使用和维护数据。在信息系统操作中业务操作人员职责和权限明确，以便责任认定和责任追究。开展网络技术信息安全检查，及时整改隐患；禁止内网与互联网相连，数据定期备份，防范人为或其他因素导致信息数据的丢失，确保信息的安全。 

　　五、内部控制的管理和监督 

　　单位内部实行年度检查制度，对全年业务进行定期检查，提高经办人员的责任心，提升办事服务水平。  

　　我单位失业保险的经办流程及程序根据《社会保险经办机构内部控制暂行办法》及相关文件规定建立和制定，但在有些环节上还是存在管理上的漏洞和制度缺陷，在今后的工作中应进一步加强管理，提高经办机构的服务水平。 

　　六、存在问题 

　　1.内部控制要求科学合理设置岗位、不相容岗位分离；要求部分岗位专职、不得兼任和包办风险控制岗位的工作；要求岗位与岗位之间要形成必要的相互制约关系，这是失业保险发展的必然要求。也就是说，失业保险经办机构需要足够的人员编制，能够合理地设置岗位，配置人员，才能满足内部控制基本的条件。而目前我局专业人员不足又是客观存在的现实。因此，内部控制建设还必须解决好这个问题。 

　　2.内部控制的相关制度和管理细则不健全，不规范。 

　　七、整改意见